Персонал профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его аттестации (допуска и исключения их профессиональной деятельности)

Рассматривая нормы Положения, прежде всего необходимо отметить, что аттестации подлежат не все сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг, а лишь те из них, которые признаются ФСФР России специалистами финансового рынка. В соответствии с нормами Положения специалистами финансового рынка являются следующие категории сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг.
1. Руководители высшего и среднего звена, т.е. лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации,
2. Контролер – работник организации, отвечающий за осуществление внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг,
3. Специалист – работник структурного подразделения организации, который в соответствии со своими должностными обязанностями .
Для получения аттестата соискатели должны сдать два квалификационных экзамена – базовый и специализированный, которые проводятся в соответствии с “Регламентом проведения квалификационных экзаменов” (приложение N 2 к Положению). Квалификационные экзамены проходят в один этап и могут проводиться в письменной или компьютерной форме (в настоящее время предпочтение отдается компьютерной форме)….